Vademecum specjalisty ds. compliance + wzory do pobrania 2024

Книга представляет собой важный сборник знаний для людей, занимающихся комплаенсом в широком понимании, то есть соответствием деятельности организации применимым законам, этическим стандартам и передовой практике, чтобы предотвратить потерю организации репутации и финансовые потери.

В публикации практично и всесторонне рассматриваются многие сферы деятельности организации, в которых могут иметь место нарушения, например, трудовое законодательство, налоги, защита персональных данных, противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма, корпоративные вопросы, защита информаторов, государственные закупки, ESG и новые технологии. Благодаря этому читатель получит обширные знания о вышеупомянутых областях с точки зрения нарушений, которые могут появиться в отчетах, например, от информаторов или во время отчетности в рамках установленных систем соответствия.

В книге также обсуждаются детализировать общие вопросы, но важные для комплаенс-специалиста (например, обсуждение этой функции и ее места в организации, а также основных целей и задач для человека, выполняющего эту функцию).

Наиболее. Важные преимущества книги:

• подробное обсуждение отдельных сфер деятельности организации, в которых могут иметь место нарушения и которые поэтому должны представлять особый интерес для комплаенс-специалиста (комплаенс-офицера)
• большое количество практических примеров, советов и рекомендаций, которые являются результатом профессионального опыта авторов публикаций, которые ежедневно в своей профессиональной деятельности занимаются комплаенс-областью;
• шаблоны процедур относительно конкретных направлений деятельности организации, которые могут быть полезны комплаенс-специалисту.

Издание содержит 12 глав, в каждой из которых рассматривается отдельная область, связанная с выполнением функции комплаенс-специалиста. в организации

В главе I обсуждается многоаспектный характер функции обеспечения соответствия и роль специалиста по обеспечению соответствия в организациях. В данной главе представлен аспект размещения подразделения по обеспечению соответствия в так называемом В модели трех линий защиты внимание было уделено моделям работы комплаенс-подразделения, присутствующим в бизнес-операциях, а также компетенциям, ожидаемым от комплаенс-специалиста. В этой главе также обсуждается подразделение по соблюдению требований как элемент предотвращения и обнаружения в оперативных структурах организаций, особенно предприятий, на фоне прецедентного права польских судов и руководящих принципов PFSA.

Глава II посвящена обсуждению ключевые задачи комплаенс-специалиста в рамках реализации т. н. программа соответствия. В этой главе содержится описание элементов, составляющих программу обеспечения соответствия. Он также содержит обзор национальных законодательств относительно режима уголовной, гражданской и административной ответственности за нарушение правил комплаенса. В данной главе также рассматриваются ключевые проблемы, с которыми сталкивается комплаенс-специалист, и упоминаются исследования проблемы давления и преодоления стресса в работе комплаенс-специалиста.

Глава III посвящена вопросу корпоративного управления. (корпоративный комплаенс) и роль Комплаенс-офицера в выполнении задач, направленных на обеспечение функционирования органов компаний капитала в среде, минимизирующей риск возникновения конфликта интересов. В этой главе также обсуждается стандарт корпоративного управления, предусмотренный в Надлежащей практике компаний, котирующихся на Варшавской фондовой бирже.

В главе IV обсуждаются наиболее распространенные проблемы и задачи, с которыми сталкивается специалист по соблюдению требований в области защиты данных. личные данные. Он описывает, какие деловые отношения существуют между специалистом по комплаенсу и людьми, ответственными за